投资并购尽职调查的360个细节

来源:隆安(上海)律师事务所 作者:隆安(上海)律师事务 人气: 时间:2016-09-09
摘要:一、关于公司的设立和存续 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批

二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚

  275.公司涉及诉讼情况

  276.公司涉及仲裁情况

  277.公司涉及的行政处罚情况  

二十五、关于集体资产管理

  278.集体企业转让协议未履行内部审批手续  

二十六、关于国有资产管理

  279.国有企业收购非国有资产未履行评估手续

  280.国有产权转让未履行相关审批手续

  281.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定

  282.国有企业收购国有股权未履行评估手续

  283.非国有企业收购国有企业未履行评估手续

  284.国有股权转让过程不规范

  285.转股后未办理国有资产等其他变更登记

  286.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续

  287.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续

  288.国有股东多出资返还  

二十七、关于A股IPO资格

  289.发行人的信息披露不合规

  290.发行人尚未进行股份制改造

  291.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算

  292.公司的注册资本尚未足额缴纳

  293.股东、发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕

  294.公司的主要资产存在权属纠纷

  295.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定

  296.公司的经营不符合国家产业政策

  297.公司的董事高级管理人员发生了重大变化

  298.公司的实际控制人发生了变更(一)

  299.公司的原实际控制人去世

  300.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股

  301.公司的独立董事资格不符合有关法规规定

  302.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准

  303.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源

  304.公司的外方股东为境内居民所控制

  305.公司历史沿革中的转股存在疑点

  306.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押

  307.公司股东为合伙企业

  308.公司的股东包括信托公司,信托公司的投资资金来源于第三方

  309.公司的直接、间接股东人数超过200人

  310.公司的独立经营能力性存在瑕疵 

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