现行有效外汇管理主要法规目录[截至2010年6月底]

　　四、 金融机构外汇业务监管 (72项)

　　1- 基本法规

　　1 《非银行金融机构外汇业务管理规定》 汇业发 [1992]15号

　　2 《非银行金融机构外汇业务管理规定》的补充规定 [93]汇业函字第083号

　　3 《非银行金融机构外汇业务范围界定》 [96]汇管函字第142号

　　4 国家外汇管理局关于调整非银行金融机构经营外汇业务范围的通知 [97]汇管函字第258号

　　5 国家外汇管理局外汇收支非现场监管工作制度(试行) 汇发[2004]22号

　　6 银行执行外汇管理规定情况考核办法 汇发[2009]33号

　　2- 银行结售汇业务 (24项)

　　(1)-银行结售汇业务

　　1 外资银行结汇、售汇付汇业务实施细则 银发[1996]202

　　2 《外资银行结汇、售汇付汇业务实施细则》会计处理的有关规定

　　3 外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法 中国人民银行令[2002]4号

　　4 国家外汇管理局关于中资外汇指定银行信用证项下外汇垫款处理原则的通知 汇发[2002]56号

　　5 国家外汇管理局关于进一步明确城市商业银行、农村商业银行和农村信用社信用证项下外汇垫款购汇审批程序的通知 汇发[2002]76号

　　6 中国人民银行关于外资银行开立结售汇人民币现金专用账户有关问题的通知 银发[2003]180号

　　7 国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原则及程序的通知 汇发[2004]61号

　　8 中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知 银发[2004]62号

　　9 中国人民银行关于结售汇人民币专用账户有关问题的通知 银发[2005]292号

　　10 国家外汇管理局国际收支司关于银行即期结售汇业务市场准入和退出管理有关问题的批复 汇国发[2007]11号

　　11 国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知 汇发[2007]20号

　　12 国家外汇管理局综合司关于启用“银行结售汇业务管理专用章”的通知 汇综发[2007]97号

　　13 国家外汇管理局综合司对外汇指定银行经营结售汇业务信息变更后未按规定备案违规行为处理的批复 汇综复[2008]117号

　　(2)-银行结售汇头寸管理

　　1 国家外汇管理局关于境内外资银行集中管理结售汇周转头寸的通知 汇发[2005]50号

　　2 国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知 汇发[2005]69号

　　3 国家外汇管理局综合司关于核定银行结售汇综合头寸限额有关事项的通知 汇综发[2005]118号

　　4 国家外汇管理局关于调整银行结售汇综合头寸管理的通知 汇发[2006]26号

　　5 国家外汇管理局综合司关于核定地方性金融机构结售汇综合头寸限额有关事项的通知 汇综发[2010]46号

　　(3)-银行结售汇报表

　　1 银行结售汇统计制度 汇发[2006]42号

　　2 国家外汇管理局综合司关于调整结售汇头寸统计报表报送方式的通知 汇综发[2008]38号

　　3 国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知 汇发[2008]54号

　　(4)-远期结售汇

　　1 外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引 汇发[2005]70号

　　2 中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知 银发[2005]201号

　　3 国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知 汇发[2006]52号

　　3- 离岸业务

　　1 离岸银行业务管理办法 银发[1997]438号

　　2 国家外汇管理局关于发布《离岸银行业务管理办法实施细则》的通知 汇管发字[1998]第09号

　　4- 银行卡相关

　　1 国家外汇管理局关于下发境内银行卡在境外使用的禁止类和限制类商户类别码的通知汇函[2004]19号

　　2 国家外汇管理局关于报送内地人民币卡在香港使用统计报表的通知 汇发[2004]57号

　　3 国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知 汇发[2004]66号

　　4 国家外汇管理局关于更新境内银行卡在境外使用的商户类别码的通知 汇发[2004]110号

　　5 国家外汇管理局关于规范部分新增境内银行卡在境外使用的商户类别码的通知 汇发[2007]55号

　　6 国家外汇管理局关于提高中国银联卡境外自动柜员机单卡单日提取外币现钞限额的批复汇复[2008]103号

　　5- 黄金业务

　　1 国家外汇管理局关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复 汇复[2005]253号

　　2 国家外汇管理局关于银行黄金业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知 汇发[2007]42号

　　6- 不良债权

　　1 中国人民银行关于国有独资商业银行剥离不良外汇贷款后有关外汇管理政策的通知 银发[2001]92号

　　2 国家发展改革委、国家外汇管理局关于规范境内金融机构对外转让不良债权备案管理的通知 发改外资[2007]254号

　　7- 银行相关其他

　　1 中国人民银行关于内地银行与香港、澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知 银发[2004]254号

　　2 国家外汇管理局关于广东发展银行开证保证金账户等有关问题的批复 汇复[2006]1号

　　3 国家外汇管理局关于中国银行福建省分行开办个人外汇保证金交易的批复 汇复[2006]95号

　　4 国家外汇管理局综合司关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复 汇综复[2007]17号

　　5 国家外汇管理局综合司关于中国银行境内机构为个人客户在境外分支机构开办代理开户见证业务的批复 汇综复[2007]56号

　　6 国家外汇管理局关于外资银行改制所涉外汇管理有关问题的通知 汇发[2007]15号

　　8- 保险公司

　　1 国家外汇管理局关于发布施行《保险业务外汇管理暂行规定》的通知 汇发[2002]95号

　　2 国家外汇管理局关于报送保险外汇监管报表有关问题的通知 汇发[2003]27号

　　3 保险业务外汇管理操作规程 汇发[2003]118号

　　4 国家外汇管理局关于保险公司开办境内外汇同业拆借业务有关问题的通知 汇发[2003]105号

　　5 国家外汇管理局关于出口信用保险业务外汇收付有关问题的通知 汇发[2004]29号

　　6 国家外汇管理局关于简化对保险机构外汇业务审核手续有关问题的通知 汇发[2004]85号

　　7 国家外汇管理局关于实施《保险公司外汇同业拆借操作办法》的批复——保险公司外汇同业拆借操作办法(暂行) 汇复[2004]93号

　　8 国家外汇管理局关于美国联邦保险股份有限公司上海分公司支付代垫费用有关问题的批复 汇复[2005]216号

　　9 国家外汇管理局关于调整部分保险业务外汇管理政策有关问题的通知 汇发[2006]23号

　　9- 信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构

　　1 中国人民银行关于金融资产管理公司外汇业务经营范围的通知 银发[2000]160号

　　2 中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知 证监发[2001]26号

　　3 国家外汇管理局关于信托投资公司购汇补充外汇资本金有关问题的通知 汇发[2001]159号

　　4 国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知 汇发[2003]44号

　　5 国家外汇管理局关于国家邮政局邮政储汇局办理国际汇兑业务有关问题的批复 汇复[2003]271号

　　6 国家外汇管理局关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知 汇发[2004]72号

　　7 国家外汇管理局关于金融资产管理公司利用外资处置不良资产有关外汇管理问题的通知 汇发[2004]119号

　　10- 外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机及外汇预结汇

　　1 中国人民银行令[2003]第6号—外币代兑机构管理暂行办法 中国人民银行令[2003]第6号

　　2 国家外汇管理局关于部分银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知 汇发[2003]48号

　　3 国家外汇管理局关于改进外币代兑机构外汇管理有关问题的通知 汇发[2007]48号

　　4 国家外汇管理局关于进一步完善个人本外币兑换业务有关问题的通知 汇发[2008]24号

　　5 国家外汇管理局关于进一步完善银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知 汇发[2009]51号

　　6 国家外汇管理局关于扩大个人本外币兑换特许业务试点的通知 汇发[2009]54号

　　7 个人本外币兑换特许业务试点内部审批操作规程 汇综发[2009]145

　　8 国家外汇管理局关于在深圳市使用外币兑换机开展兑换业务的批复 汇复[2009]264号

　　五、 人民币汇率与外汇市场 (32项)

　　1- 汇价

　　1 中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告 中国人民银行公告[2005]第16号

　　2 国家外汇管理局关于加强外汇牌价和结售汇头寸统计监测工作的通知 汇发[2005]84号

　　3 中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关事项的通知 银发[2005]183号

　　4 中国人民银行关于进一步改善银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理的通知 银发[2005]250号

　　5 进一步完善银行间即期外汇市场，改进人民币汇率中间价形成方式的有关事宜公告 中国人民银行公告[2006]1号

　　6 国家外汇管理局关于进一步完善出口换汇成本监测工作有关事宜的通知 汇发[2006]12号

　　7 中国人民银行关于扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度的公告 中国人民银行公告[2007]第9号

　　8 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心调整外汇市场收费方案的批复 汇复[2007]107号

　　9 国家外汇管理局关于调整非工作日美元对人民币现汇和现钞挂牌买卖价差的批复 汇复[2007]440号

　　10 货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法 汇发[2008]55号

　　11 国家外汇管理局综合司关于出口换汇成本监测新系统上线有关事宜的通知 汇发[2009]103号

　　2- 外汇交易市场

　　1 中国外汇交易中心市场交易规则(暂行) 中汇交发[1995]2号

　　2 国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知 [96]汇国函字第009号

　　3 银行间外汇市场管理暂行规定 银发[1996]423号

　　4 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场开设欧元/人民币交易的批复汇复[2002]14号

　　5 国家外汇管理局关于同意中国外汇交易中心开办外币拆借中介业务的批复 汇复[2002]37号

　　6 中国人民银行为在香港办理个人人民币存款、兑换、银行卡和汇款业务的有关银行提供清算安排的公告 中国人民银行公告[2003]第16号

　　7 国家外汇管理局关于银行间外汇市场开展双向交易的通知 汇发[2003]109号

　　8 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心开展银行间外币买卖业务的批复 汇复[2004]115号

　　9 银行间外汇市场做市商指引(暂行)汇发[2005]86号

　　10 国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知 汇发[2005]87号

　　11 非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则(暂行) 汇发[2005]94号

　　12 中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 银发[2005]202号

　　13 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇远期交易主协议和交易规则的批复 汇复[2005]291号

　　14 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇即期交易规则的批复 汇复[2005]325号

　　15 国家外汇管理局关于境内外汇指定银行办理韩元挂牌兑换业务有关事项的通知 汇发[2006]45号

　　16 国家外汇管理局关于统一银行间外汇市场即期竞价交易和即期询价交易时间的通知 汇发[2006]50号

　　17 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇掉期交易规则的批复 汇复[2006]87号

　　18 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场开设英镑对人民币交易的批复 汇复[2006]153号

　　19 中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知 银发[2007]287号

　　20 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇货币掉期交易规则的批复 汇复[2007]347号

　　21 中国人民银行 国家外汇管理局关于停办外币清算业务有关事宜的通知 银发[2009]137号

　　六、 国际收支与外汇统计 (35项)

　　1- 国际收支统计

　　1 国际收支统计申报办法 人民银行行长令[1995]第2号

　　2 国家外汇管理局关于在外汇业务工作中全面使用组织机构代码标识的通知 汇发[2002]24号

　　3 国际收支统计申报办法实施细则 汇发[2003]21号

　　4 国际收支统计申报中特殊机构代码赋码业务操作规程 汇发[2003]131号

　　5 国家外汇管理局国际收支司关于明确国际收支统计申报中特殊机构代码赋码有关事项的通知 汇国发[2004]5号

　　6 国家外汇管理局关于下发“境内银行涉外收付相关凭证管理规定”的通知 汇发[2004]45号

　　7 国家外汇管理局关于规范境内银行涉外收付相关凭证印制工作的通知 汇发[2004]65号

　　8 国家外汇管理局综合司关于境内银行涉外收付相关凭证备案工作有关事项的通知 汇综发[2004]140号

　　9 国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局〈国际收支申报核查证〉管理工作制度》的通知 汇发[2010]20号

　　10 国家外汇管理局综合司关于调整境内银行涉外收付相关凭证内容的通知 汇综发[2010]50号

　　2- 国际收支统计间接申报

　　1 国家外汇管理局公告[2002]第3号 国家外汇管理局公告[2002]第3号

　　2 国家外汇管理局综合司关于现钞结算的国际收支统计间接申报和核销问题的批复 汇综复[2006]106号

　　3 国家外汇管理局国际收支司关于驻华机构 驻华国际组织 外交官个人和驻京外国新闻机构进行国际收支统计申报的批复 汇国复[2007]2号

　　4 国家外汇管理局综合司关于外资银行改制有关国际收支统计申报事项的批复 汇综复[2007]40号

　　5 国家外汇管理局综合司关于国际收支间接申报有关问题的批复 汇综复[2007]41号

　　6 国家外汇管理局综合司关于商业银行代客境外理财业务国际收支申报问题的批复 汇综复[2007]73号

　　7 国家外汇管理局关于进一步开展金宏工程外汇局子项试点准备工作的通知 汇发[2009]7号

　　8 国家外汇管理局综合司关于金宏工程外汇局子项试点准备工作的补充通知 汇综发[2009]33号

　　9 国家外汇管理局综合司关于境内非居民收付款国际收支统计间接申报有关事项的通知 汇综发[2009]85号

　　10 国家外汇管理局综合司关于跨境贸易人民币结算中国际收支统计申报有关事宜的通知 汇综发[2009]90号

　　11 国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知 汇发[2010]7号

　　12 通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程 汇发[2010]22号

　　3- 金融机构对境外资产负债损益申报统计

　　1 金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程 [96]汇国发字第13号

　　2 国家外汇管理局关于金融机构对境外资产负债及损益申报业务有关事项的通知 [97]汇国函字第075号

　　3 国家外汇管理局关于推广使用金融机构对境外资产负债及损益统计申报和汇兑统计申报两项业务软件的通知 汇发[1999]246号

　　4 国家外汇管理局关于明确金融机构对境外资产负债及损益申报业务计算机软件推广使用中具体要求的通知 汇国函[1999]31号

　　5 中国人民银行关于境内外资金融机构报送对外负债数据有关问题的通知 银发[2001]244号

　　6 国家外汇管理局综合司关于金融机构对境外资产负债及损益申报有关事项的通知 汇综发[2005]112号

　　7 国家外汇管理局综合司关于境内金融机构补充申报直接投资数据有关事项的通知 汇综发[2008]24号

　　8 国家外汇管理局综合司关于境内银行报送非居民人民币账户数据的通知 汇综发[2008]51号

　　9 国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知 汇发[2009]6号

　　10 国家外汇管理局综合司关于中资金融机构外汇资产负债统计软件试点及上线有关事项的通知 汇综发[2010]2号

　　4- 汇兑业务统计申报

　　国家外汇管理局综合司关于停止报送汇兑业务统计申报表的通知 汇综发[2010]54号

　　5- 抽样调查制度

　　1 国家外汇管理局关于印发《贸易信贷调查制度》和《贸易信贷调查实施方案》的通知 汇发[2004]67号

　　2 国家外汇管理局综合司关于调整贸易信贷抽样调查报表和启用贸易信贷抽样调查系统报送数据的通知 汇综发[2009]12号

　　七、 特殊经济区域管理

　　1 国家外汇管理局关于保税仓库外汇管理有关问题的通知 汇发[1998]97号

　　2 钻石交易所外汇管理办法

　　3 国家外汇管理局关于《上海钻石交易所外汇管理暂行办法》的批复 汇复[2000]316号

　　4 国家外汇管理局关于上海钻石交易所外汇管理有关问题的批复 汇复[2002]261号

　　5 设立出口加工区的审批标准和程序 署加发[2004]102号

　　6 国家外汇管理局关于推动浦东新区跨国公司外汇管理改革试点有关问题的批复 汇复[2005]300号

　　7 保税监管区域外汇管理办法 汇发[2007]52号

　　8 保税监管区域外汇管理办法操作规程 汇综发[2007]166号

　　八、 外汇检查与法规适用 (29项)

　　1- 办案程序

　　1 国家外汇管理局关于下发国家外汇管理局系统具有外汇检查处罚权单位名单的通知 汇管函字[1997]261号

　　2 国家外汇管理局关于执行《罚款代收代缴管理办法》的通知 汇发[1999]54号

　　3 举报外汇违法案件奖励试行办法 汇发[2000]1号

　　4 国家外汇管理局关于下发《国家外汇管理局外汇检查工作报告制度》、《国家外汇管理局外汇检查工作内部监督办法》、《国家外汇管理局外汇检查工作考评办法》的通知 汇发[2001]196号

　　5 国家外汇管理局行政处罚听证程序 汇发[2002]79号

　　6 国家外汇管理局行政复议程序 汇发[2002]80号

　　7 国家外汇管理局执法证管理办法 汇发[2002]86号

　　8 检查处理违反外汇管理行为办案程序 汇发[2008]50号

　　9 国家外汇管理局综合司关于启用新外汇检查证有关事宜的通知 汇综发[2009]18号

　　10 外汇案件查处集体审议工作制度(暂行)汇综发[2009]120号

　　11 外汇检查工作报告制度(暂行)汇综发[2009]122号

　　12 外汇检查档案管理制度(暂行)汇综发[2009]137号

　　13 国家外汇管理局关于修订外汇检查行政执法文书的通知 汇发[2010]17号

　　2- 法律依据

　　1 关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定 银发[1998]331号

　　2 国家外汇管理局关于转发《关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定》的通知 汇发[1999]102号

　　3 进出口收付汇逾期未核销行为处理暂行办法知 汇发[2003]40号

　　4 国家外汇管理局关于《中华人民共和国外汇管理条例》修订后检查处理违反外汇管理行为法规适用问题的通知 汇发[2008]41号

　　5 国家外汇管理局关于《中华人民共和国外汇管理条例》第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知 汇发[2008]59号

　　3- 其他

　　1 国家外汇管理局关于处理非法从事外汇期货交易机构的意见的通知 [93]汇业函字第121号

　　2 中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知 证监发字[1994]165号

　　3 中国证券监督管理委员会等关于印发《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理、国家工商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知证监发字[1994]196号

　　4 国家外汇管理局关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知

　　5 国家外汇管理局关于查处非法外汇期货(按金)交易活动的通知 [95]汇管函字第191号

　　6 国家外汇管理局关于禁止国内私自以外币计价结算和禁止发布含有外币计价结算内容的广告的通知 汇管函字[1996]177号

　　7 关于禁止非金融企业之间进行外汇借贷的通知 汇资函字[1996]305号

　　8 国家外汇管理局关于严厉打击非法买卖外汇违法犯罪活动的通知 汇发[2001]155号

　　9 国家外汇管理局综合司关于非法网络炒汇行为有关问题认定的批复 汇综复[2008]56号

　　10 国家外汇管理局关于货物贸易项下违反外汇管理行为有关处罚问题的通知 汇发[2008]34号

　　11 国家外汇管理局综合司关于延期付汇未登记行政处罚事项的通知 汇综发[2008]170号

　　九、 外汇科技管理

　　1 国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则(暂行) 汇综发[2009]82号

　　2 国家外汇管理局信息系统代码标准化工作管理办法(暂行) 汇综发[2008]162号

　　3 国家外汇管理局综合司关于信息系统代码标准化工作有关事项的通知 汇综发[2009]101号

国家外汇管理局

2010年7月13日