鄂政发[2013]35号 湖北省人民政府关于加快多层次资本市场建设发展的若干意见

湖北省人民政府关于加快多层次资本市场建设发展的若干意见

鄂政发[2013]35号     2013-8-3

各市、州、县人民政府，省政府各部门：

　　为充分发挥资本市场优化资源配置、引导社会资本和推动科技创新的作用，努力扩大全省社会融资总规模，提高企业直接融资比重，降低实体经济发展的融资成本，现就加快我省多层次资本市场建设发展提出如下意见：

　　一、我省多层次资本市场建设发展的总体要求

　　多层次资本市场建设发展是我省金融市场体系建设和武汉区域金融中心建设的重要任务，是金融改革和金融创新的重要突破口。各级政府要组织推动企业分步实现在不同层次市场间的挂牌、转板和上市，构建企业运用多层次资本市场的立交桥，初步建成功能齐全、相互衔接，优势互补、层次分明，运行有序、良性循环的多层次资本市场体系。鼓励和引导企业充分利用国际国内资本市场，根据自身特点选择在国内主板、中小板、创业板市场和境外上市，打造一批行业龙头企业;扩大“全国中小企业股份转让系统”试点范围，完善武汉股权托管交易中心功能，积极开展券商柜台交易业务试点，鼓励更多优质企业在场外市场挂牌;发展天使投资、创业投资、股权投资等风险投资，培育创业创新体系;鼓励企业通过债券市场融资、利用保险资金，提高直接融资比重;吸引证券期货公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构落户发展，增强行业整体实力;逐步建立门类齐全的资本要素市场，发挥交易场所聚集市场资源和服务实体经济的功能。

　　到“十二五”期末，全省上市公司数量超过130家，通过资本市场融资总额突破1500亿元，证券化率和直接融资占社会融资规模的比重争取达到全国平均水平;全省期货交易额占全国比重达到8%，全省直接融资总规模达到3000亿元。

　　二、我省多层次资本市场建设发展的主要任务

　　(一)推进企业境内外上市。

　　鼓励上市公司做大做优做强。提高上市公司质量，推进上市公司并购重组和再融资，打造行业龙头企业，提高产业集中度。深化与沪、深交易所的战略合作，大力培育上市后备企业资源，建立市场化筛选和培育上市后备资源的工作机制，形成“改制、入库、托管、挂牌、上市”的新路径。全省力争每年新增境内外上市企业10家以上，每年新增报证监会企业20家以上，新增报湖北证监局辅导企业30家以上，省级重点培育拟上市后备企业保持在50家以上。

　　(二)推进企业在全国中小企业股份转让系统挂牌。

　　不断增加东湖高新区企业在“全国中小企业股份转让系统”挂牌企业数量。各市、州、县政府要抢抓全国中小企业股份转让系统扩大到全国的机遇，鼓励和引导企业规范改制，为全国中小企业股份转让系统培育更多的优质企业资源。全省力争3年内在全国中小企业股份转让系统挂牌企业数量达到200家以上。

　　(三)加快区域性场外市场建设步伐。

　　支持武汉股权托管交易中心创新发展。引进上海证券交易所、深圳证券交易所，以及长江证券、天风证券等证券公司，共同参与武汉股权托管交易中心的建设，加强交易中心专业人才队伍建设，吸引省内外企业进行股权托管和挂牌转让，促进股权与资本对接，推进企业股权与资本双向流转。各市州县政府要组织地方企业到武汉股权托管交易中心托管、挂牌，借助市场化金融服务平台，解决中小企业融资难问题。武汉股权托管交易中心要力争3年内挂牌企业数达到500家以上，为广大投资机构提供更多的、可供遴选的投资标的。支持长江证券和天风证券公司积极开展柜台交易业务试点。进一步拓展区域性场外市场的业务外延，打造华中地区有影响力的场外市场交易平台。

　　(四)推进股权集中登记托管。

　　认真实施《关于规范开展企业股权集中登记托管工作的意见》(鄂政办发[2012]31号)，做好非上市股份公司和部分有限责任公司股权的集中登记托管。已办理股权集中登记托管且成长性好的企业，优先纳入省级拟上市重点后备企业资源库。整合我省现有的股权登记托管机构，充分发挥武汉股权托管交易中心的作用。加强武汉股权托管交易中心与中国证券登记结算有限责任公司合作，提高武汉股权托管交易中心的公信力和影响力，吸引更多的投资机构投资我省实体经济。到“十二五”期末，实现全省非上市股份制企业登记托管全覆盖目标。

　　(五)规范发展资本要素市场。

　　按照省、市两级政府共建共管的原则，充分发挥好国家批准保留的11家交易场所的功能。引进国家相关金融市场参与我省资本要素市场建设，把我省要素市场逐步建设成为立足湖北、辐射中部和长江中游城市群的交易市场。省政府金融办负责按照国家有关规定做好各类资本要素市场的统筹协调和政策、业务监管，各要素市场主管部门和有关市州政府负责交易场所的日常监管和风险防控。

　　武汉股权托管交易中心要与各市州紧密合作，吸引更多企业到股权托管中心挂牌交易，并探索建立区域性股权交易市场与“新三板”、创业板、中小板相衔接的机制和通道;武汉金融资产交易所要在严密防范风险的同时，坚持开放办所，加快产品创新，加强会员发展，拓展业务领域，争取“十二五”末交易规模达到3000亿元以上;武汉农畜产品交易所要加强与大连、郑州商品期货交易所的合作，紧密联系农业产业化龙头企业，积极探索和推出有区域特色的农畜产品交易品种;武汉光谷联合产权交易所要在做好国有产权交易的同时，积极开展覆盖多种经济成分的各类产权交易;湖北华中文化产权交易所要积极稳妥发展，创新文化产权协商议价交易模式;湖北碳排放权交易中心要按照国家开展碳排放权交易试点的要求，积极组织开展碳排放权交易，探索开展能效市场产品交易、节能减排综合服务、碳金融创新产品开发及碳交易投融资服务、碳交易市场咨询和培训等;湖北环境资源交易中心要积极组织开展排污权交易;武汉农村综合产权交易所要大力推进农村产权要素市场建设，以武汉农村综合产权交易所为龙头打造全省统一的农村产权交易平台。武汉知识产权交易所、武汉城市矿产交易所、武汉航运交易所要立足武汉、服务全省、辐射中部，创新发展。

　　积极创造条件，探索设立有湖北特色的药品、林权、水权、贵金属等生产要素交易平台，丰富要素市场类型，服务实体经济发展。

　　(六)大力发展创业投资和股权投资。

　　充分发挥创业投资和股权投资在聚集社会资本、完善企业治理结构、促进科技创新、推动产业转型等方面的作用，推动其与市场主体紧密结合。支持创业投资企业发展，鼓励和引导社会资金加大对省内中小型科技企业的投资力度。鼓励各市州政府建立创业投资引导基金和产业并购基金，引导和鼓励各类股权投资企业和股权投资管理企业入驻发展，帮助企业完成股份制改造，推动企业建立规范的现代企业制度，培育行业龙头企业，带动地方经济转型和产业升级。各国家级和省级高新技术产业开发区要积极探索设立天使投资基金，培育创业企业团队。武汉东湖国家自主创新示范区要充分利用“先行先试”政策优势，积极试行股权激励和科技成果转化奖励、科技金融改革创新、境内外资本流通、创新财政税收等多项优惠政策，充分发挥资本的聚集效应，积极推进股权资本化、智力资本化、资产证券化，全力打造东湖“资本特区”。

　　(七)积极发展债券市场。

　　加快培育发债主体，扩大债券融资规模，优化融资结构。鼓励优质大中型企业发行公司债、可转债、企业债和中期票据、短期融资券等各类债务融资工具，扩大直接融资规模。支持全省重点产业的优质企业在国内外发行各类债券，各地要积极探索设立政府主导的风险偿债基金，为发债企业提供有效的增信手段，建立有效的风险防范和缓释机制。鼓励中小型企业发行中小企业集合票据、中小企业集合债券、私募债，利用武汉金融资产交易所和武汉股权托管交易中心等发行中小企业集合融资产品和私募债券产品，拓宽融资渠道。争取地方政府自行发债试点，通过发行债券筹集建设资金推动地方重大基础设施项目。积极推进符合条件的保障房建设和棚户区改造企业发行非公开定向债务融资工具。在全省推广“区域集优”债务融资模式，各级政府要通过设立中小企业直接债务融资发展基金，支持更多中小企业以区域集优方式实现直接债务融资。鼓励银行、证券、信托等金融机构在各自法定经营范围内开展债券发行、承销和结算业务，支持地方法人金融机构申请债务融资工具承销商资格。大力发展资产证券化，鼓励我省金融机构开展创新，充分发掘基础资产项目，设计适度打包增信、风险可控的信贷资产证券化及企业资产证券化产品推向市场。