中国证券监督管理委员会公告[2024]13号 证券公司风险控制指标计算标准规定

证券公司风险控制指标计算标准规定

中国证券监督管理委员会公告[2024]13号          2024-9-13

　　现公布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自2025年1月1日起施行。

中国证监会

2024年9月13日

　　税 屋附件：

　　1.证券公司风险控制指标计算标准规定.pdf

　　2.《证券公司风险控制指标计算标准规定》修订说明.pdf

　　调整概述——

　　与现行风险控制指标体系相比，《风控指标规定》主要调整完善以下内容：

　　一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化，进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用。

　　二是根据证券公司风险管理水平，优化风控指标分类调整系数，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务。

　　三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围，明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准，提升风险控制指标体系的完备性和科学性，夯实风控基础。

　　四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准，加强监管力度，提高监管有效性。

　　此外，为平稳有序过渡，《风控指标规定》设置了一定的过渡期，于2025年1月1日起正式施行。