发改外资[2014]947号 国家发展和改革委员会关于实施《境外投资项目核准和备案管理办法》有关事项的通知

　　并购类项目

　　(一)被收购对象情况：股权收购类项目应包括被收购企业全称(中英文)、主要经营范围、注册地、注册资本、生产情况、经营情况及资产与负债等财务状况，股权结构、上市情况及最新股市表现、主要股东简况，被收购企业及其产品、技术在同行业所处地位等;资产收购类项目应包括被收购资产构成，专业中介机构确定的评估价，资产所有者基本情况等;

　　(二)收购方案：包括收购标的，收购价格(说明定价方法及主要参数)，实施主体，交易方式，收购进度安排、对其他竞争者的应对设想等。

　　(注：并购类项目同时包括投资建设方面内容的，还应说明建设类项目所要求的各项内容，并说明项目综合财务效益指标。)

　　六、项目合作及资金情况

　　(一)项目合作方案：包括项目各方股比，出资形式，合作方式，收入和利润分配，产品分配，其他合作内容;

　　(二)项目资金运用：包括项目总投资，建设类项目的前期费用(中介费、勘探费等)、工程建设资金及其使用构成等，并购类项目的收购前期费用、收购资金及其使用构成，中方投资额及其使用构成等;

　　(三)项目资金筹措：包括项目资本金及各方出资，银行贷款及其他社会融资的构成与来源。

　　七、项目风险分析

　　分析项目可能存在的较大风险因素，并提出防范风险的相关措施。

　　八、其他事项

　　(一)项目是否存在需要中国政府协助解决的问题;

　　(二)实施项目的下一步工作计划。

　　九、附件

　　(一)《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号令)第十二条要求随项目申请报告提供的有关文件;

　　(二)需要提供的其他相关证明文件。

　　税屋附件2：

境外投资项目备案申报文件和申请表格式

　　关于***项目申请备案的请示

　　国家发展改革委：

　　根据《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号)有关规定，现将 (项目名称) 项目备案申请表上报你委，请予以备案。

申报单位

(加盖公章)

年 月 日

　　税屋附件3：

项目备案通知书格式

　　项目备案通知书

　　发改办 备[ ]第 号

　　(申报单位) ：

　　报来《关于***项目申请备案的请示》(申报文号)收悉。根据《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号)，经审核，同意对(项目名称) 项目(具体情况见背页)予以备案。

　　项目单位可凭本通知书依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。

　　本通知书有效期 年。

国家发展和改革委员会办公厅

年 月 日

　　税屋附件4：

境外收购或竞标项目信息报告报送函和信息报告格式

　　关于报送***项目信息报告的函

　　国家发展改革委：

　　根据《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号)和《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》(发改外资[2014]947号)的有关规定，现将 (项目名称) 项目信息报告报送你委，请予以确认。

申报单位

(加盖公章)

年 月 日

　　税屋附件5、

境外收购或竞标项目信息报告确认函格式

　　境外收购或竞标项目信息报告确认函

　　发改 境外确字[20 ] 号

　　(申报单位) ：

　　你单位 (信息报告报送函文号) 文报来《境外收购或竞标项目信息报告》收悉。对于所报 (项目名称) ，特以本函确认，有效期 。

国家发展改革委司

年 月 日