高企认定申请难点之科技成果转化能力

来源：雁言税语作者：郭琪燕人气：时间：2019-12-13

摘要：2020年，国家高新技术企业认定评审预计将进一步从严把控，其中一项就有对科技成果转化的考核。回顾19年高企网络评审结果，成果转化得分分值普遍较低，简单提供产品合同发票、模板化的制度、框架式的产学研合作等，是不能获取专家认可，或评分较低。科技成果

　　2020年，国家高新技术企业认定评审预计将进一步从严把控，其中一项就有对科技成果转化的考核。回顾19年高企网络评审结果，成果转化得分分值普遍较低，简单提供产品合同发票、模板化的制度、框架式的产学研合作等，是不能获取专家认可，或评分较低。

　　科技成果转化能力评价

　　高新技术企业认定评审主要是对创新能力进行考量，评审会从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。其中，科技成果转化能力分值占到了30分，得分分为A——F六档：

　　通常来说，科技成果转化能力得分低主要是企业的技术和产品没有关联性或者关联程度低造成，具体表现为：

　　销售产品和成果没有相关性；高新产品缺乏客观佐证，不通过三方检测，自己直接撰写；研发活动产生的成果单一，同一科技成果分别在国内外转化，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等；成果转化形式缺乏多样性，多数是自行转化……

　　科技成果转化组成部分

　　提起科技成果转化了，就得来逐个分析一下。科技成果转化包含三部分：科技成果、成果转化和转化形式。

　　按照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。需要提醒诸位，技术诀窍不是科技成果，理论性非技术类成果也不属于科技成果。

　　成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

　　转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。

　　科技成果一般包括专利、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计等；科技成果转化判断依据是企业科技成果形成产品、服务、工艺、样品、样机等。一言以蔽之，科技成果与成果转化的关系，是使用技术与产出的关系，而成果转化形式则是技术到产出的途径、方式。

　　如何提高科技成果转化能力得分

　　高企认定当中科技成果转化能力评价对于企业来说是道问答题，作为问答题就有问答题的技巧。对于科技成果转化能力评价环节，业界一直有保证数量和质量的说法，这是有道理的。要确保每年5件以上的科技成果转化的数量，三年的科技成果转化数量至少要15个以上，成立未满2年的要保证10个以上，才是A等级；在评审过程中专家可能会否定掉其中一两项，保守起见，申请认定时候千万不要15个正好达线。另外，对于科技成果转化，单纯凑数量没有实际意义，质量上达不到评审要求的仍然得不到分值。

　　企业想要确保科技成果的转化获得评审专家的认可，需要做到以下几点：

　　首先，对于科技成果和成果转化要理清思路，是专利（知识产权）产生产品，不是产品产生专利（知识产权），谁先谁后关系一定要清楚。理清了这个思路，也就是明白科技成果转化当中的“多对一”原则：多个成果转化为一个产品可以算多个转化，一个成果转化为多个产品只能算一个转化。比如，一个科技成果分别在国内外转化的，或转化为个产品、服务、工艺、样品、样机等的，也只计为一项成果转化；同一个成果在多个年度转化，以首次转化为准。

　　其次，无论是科技成果、成果转化，还是转化形式，都需要大量证明材料支撑。有些企业在申请过程中，明明完成了成果的转化，但因为相关材料没有准备完整，导致表述不到位拿不到应有的科技成果转化分数。

　　再次，科技成果可以不在近三年产生，但是转化一定要在那段时间。技术专家会根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。因此，这个转化期间一定要明确。

　　最后，要充实科技成果和成果转化的文字叙述，对科技成果转化描述要做到条例清晰、简明扼要，让评定专家对科技成果转化的来源、形式、结果能够一目了然。（《高新技术企业认定管理工作指引》对科技成果转化提出了总体情况与转化形式、应用成效逐项说明的要求）

　　那么，如何保证相关材料的完整呢。

　　科技成果转化相关证明资料

　　科技成果转化来源建议提供以下材料：成果源于研发的，提供项目立项、结题、成果鉴定报告等证明材料；成果源于外购、合作技术，提供购入技术合同、专利购买协议、产学研合作合同等材料。

　　转化形式：自用的，可以通过提供企业自身成果转化结果等证明材料作为转化形式；合作实施转化，可结合实际情况提供转让该成果合同、成果许可使用合同、成果价值评估报告及对应股权合同等资料；等等。

　　成果转化结果证明材料：新产品、新材料，可选择性提供产品检测报告、新产品证书、产品说明书、生产批文等；新工艺、新设备，可以是工艺（设备）测试检测报告，工艺（设备）参数说明，设备备案文件等。每组证明资料要尽可能多的充实，实在不够，现场照片也可以。

　　高企认定申请当中的科技成果转化能力评价是个难点，但这个难点不至于难到让人望而却步的地步，毕竟申请认定的大多数企业手里还是有技术的，仅是对科技成果转化概念不清，导致成果和结果颠倒——这是可以解决的技巧问题。在申请认定过程当中，申请人要牢固掌握科技成果转化来源、形式和结果的概念，用清晰、有条理的文字表述，加上具有说服力的资料进行佐证，相信一定可以在科技成果转化环节上取得比较满意的成绩。

　　另附《高新技术企业认定申请》附件2第七部分的“科技成果转化情况”概述作为参考：

　　**公司在加大科研投入的同时十分重视科技成果的转化，近三年累计开发项目**项，形成科技成果**项，转化**项（其中*项转为产品，产生销售收入达*亿元，占总销售收入*%以上。*项转为服务，*项既转为产品也转为服务，*项转为样品），转化率达**％。另外，*项科技成果作为技术储备，将在**年转化。公司一直以来，积极进行技术和产品的革新，**项获国家火炬计划项目，**项新产品立项，**项通过省级鉴定，专利**项，通过产品的销售、技术服务等措施使专利技术得到转化和实现了批量生产。